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西南证券一年内两度违规遭查 牵连多个IPO项目

  18个IPO和再融资项目或将受牵连

  “根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,处于立案调查期间,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件,预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响,并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。”对于该事件带来的影响,西南证券在公告中称。

  法治周末记者统计发现,目前西南证券以保荐机构身份推荐的在会投行项目有18个。

  这其中,IPO项目10个。中国证监会3月17日在官网披露的首次公开发行股票申请企业情况显示,西南证券保荐的10个IPO项目中,甘肃国芳工贸(集团)、合肥立方制药、安佑生物科技集团、湖南盐业这4家拟登陆上交所;深圳玛丝菲尔时装、东莞铭普光磁、北京新兴东方航空装备3家拟登陆中小板;广东科茂林产化工、汉嘉设计集团、北京百华悦邦科技3家拟登陆创业板。

  此外再融资项目有6个,包括广汇能源康恩贝茂硕电源等,并购重组项目2个,分别为真视通华力创通

  “此次被调查,肯定会对西南证券产生很大的影响:直接体现在目前公司承揽的18个相关项目将因此而搁置,还有就是影响了投资者的信心导致股价下跌。”覃崇认为,“间接影响就是公司的信誉度降低,未来的投资者会质疑公司的业务能力。”

  除了业务将受影响,宋清辉认为,该事件还会影响到西南证券的评级,而这,将直接影响其风险准备金规模要求及缴纳的投资者保护基金比例。

  公开资料显示,2016年证券公司分类评级结果中,西南证券已从AA级降至A级。

  “西南证券此次遭遇调查,为其带来的重要影响较多。例如,西南证券被调查,或会影响到它明年的评级。一旦其评级被降低,缴纳的投资者保护基金比例将增加,净利润或将受到一定影响,使其面临的颓势雪上加霜。”宋清辉说,“同时,由于降级之后,西南证券开展的业务必须和其风险管理能力相匹配,新业务或者业务扩张将受到限制。可谓百害而无一利。”

  暴露内部管理混乱

  “西南证券屡屡违规可能也与公司急于扭转业绩下降的不利局面有关。”覃崇判断。

  西南证券发布的2016年业绩预告称,经初步测算,预计2016 年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期(法定披露数据)相比下降65%至75%。

  此外,在覃崇看来,从西南证券屡屡越界监管规定来看,这也与其对自身的业务定位和执行能力有一定关系;其次是公司的法律意识较为淡漠,第一次的违规并未引起西南证券的警惕。

  “西南证券屡屡越界监管规定,除了与业绩压力存在一定的关系之外,还与西南证券内控制度不完善、管理混乱等密切相关。这也是其屡屡违规的原因,根源在于其自身而不是外部因素。”宋清辉认为。

  在宋清辉看来,西南证券一年内两度触犯监管规定的违规行为,属于屡教不改、性质恶劣之行为。他建议监管层应提高券商违法违规成本,以儆效尤。

  “‘以刑治市’刻不容缓。如果违法犯罪成本不高,像西南证券这种不思悔改者就会泛滥。也只有唯有如此,才能够倒逼证券市场从‘弱法治’走向‘强法治’,实现证券市场的良性发展。”宋清辉说。

  来源:法治周末 记者 代秀辉

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