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民族证券20.5亿元存款成迷
上述市场人士向记者表示，从最近发生的一系列事件来看，政泉控股与方正证券的纠葛远未随着管理层的变化而化解。
此前，方正证券2014年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2014年度财务报表出具了带强调事项段的无保留审计意见，所涉事项之一为公司全资子公司中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）审计机构中准会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“中准会计师事务所”）对民族证券2014年度财务报表出具了保留意见的审计报告，导致保留意见的事项为中准会计师事务所执行审计程序时，未获取关于民族证券2014年12 月31日账面列示的在恒丰银行股份有限公司（以下简称“恒丰银行”）存放的20.5亿元协议存款的充分适当审计证据。
5月12日，方正证券发布了关于民族证券20.5亿元款项调查情况的进展公告，称截至公告日，公司尚未完全查清该笔款项的实际资金投向和现状。初步调查结果为：该20.5亿元不是协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向了四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资。目前民族证券提供的文件及报告，均未包括上述信托计划的具体资金投向和现状等方面信息。
方正证券介绍，截至公告日，恒丰银行已向民族证券转回资金1.009亿元。民族证券正在沟通其余款项的转回事宜。
方正证券表示，因公司无法强制相关主体配合调查，公司将向监管机构请求介入核查，并考虑适时采取进一步法律行动；督促民族证券按其承诺收回该笔款项剩余资金等。“截至目前，民族证券该笔20.5亿资金的最终投向尚未查明，且仍有19.5亿元资金未划回，目前尚无证据表明未收回资金已发生损失，但不排除给民族证券的资金安全以及业务运营等带来重大风险隐患的可能性。同时，该20.5亿元系证券公司自有资金投向单一资金信托计划，涉嫌构成违规行为”。
然而，就在此事对外公告2日后，方正证券就收到了上述来自法院的传票，公司股东政泉控股要求“罢免”现任董事长。证券日报 张 敏 共2页 上一页 [1] [2] 何其聪当选方正证券董事长 遭3名政泉系董事反对 方正、政泉恩怨AB面：两封举报信引发的决裂 李友的方正帝国 扬州近30家东方超市突然关门 老板投案警方正调查 方正与政泉纠葛始末：真相与谎言并举 牵涉众多高官 搜索更多: 政泉 方正 |
