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证券公司IPO再添一员。上周五华西证券进行了IPO预披露，拟在深交所上市。不过，与其他正在排队券商不同的是，华西证券此次是带伤冲刺IPO，而这很可能成为该公司上市的绊脚石。按照规则来看，无论证监会再怎么提高审批速度，华西证券也不太可能在年内上市。
连续两次被监管层警示
华西证券在没有提交IPO材料之前，就颇受市场关注。北京商报记者注意到，华西证券在过去短短半年左右的时间里，曾连续两次被监管层抓住了“小辫子”。
去年底，正在筹划IPO的华西证券被四川证监局查出存在违规向关联方提供融资的行为，震惊市场，该公司也因此遭到监管层的处理。根据2014年11月17日证监会网站披露的信息显示，华西证券在2013年通过资产管理业务的途径曲线为第六大股东四川省新力投资有限公司及其关联方提供了合计9亿元融资，而《证券法》是明令禁止证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的。东窗事发之后，四川证监局对华西证券采取了出具警示函的措施。
屋漏偏逢连夜雨。遭警示不足5个月，华西证券再次被查出融资融券存在违规行为。此次是源于证监会在今年2月2日-15日期间对46家证券公司的融资类业务的现场检查，当时查出6家证券公司存有违规问题，华西证券中招。由于在开展融资融券业务过程中，存在向从事证券交易时间连续计算不足半年的客户提供融资融券服务等违规行为，华西证券再次被证监会采取警示措施。
年内上市恐没戏
尽管华西证券的两次违规行为都只是遭到监管层的警示，不属于行政处罚，但这依然给该公司的IPO蒙上了一层阴影。
按照证监会在2008年颁布的《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，证券公司IPO必须在近三年里合规经营，包括最近36个月内未受到刑事、行政处罚，最近12个月内未因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施，未因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
那么，被警示又是归类于哪一类？是行政处罚还是监管措施？浙江裕丰律师事务所律师、高级合伙人厉健在接受北京商报记者咨询时指出，“证监会和地方证监局出具的警示函不属于行政处罚，但属于监管措施之一”。这也意味着，华西证券领到的两次警示都触碰到了“最近12个月内未因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施”这条硬伤。从时间上看，华西证券被监管层处分的时间分别是2014年11月17日和2015年4月2日，以12个月的敏感期来算的话，该公司在2015年11月17日之前恐怕不太可能上市，甚至估计在2016年4月2日之前也不会有结果。
“按照规定，华西证券的上市必然会受影响，比如时间会被延期。现在证监会审核的节奏都特别快，通常预披露不到一年就可以上市。”一位业内人士表示，以国信证券为例，该公司是在去年6月IPO预披露的，公司于当年12月上市，审核的时间仅耗费6个月。 共2页 [1] [2] 下一页 搜索更多: 华西证券 |
