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合规性挑战
监管部门的介入显然是崔军始料未及的变量。6月2日公开信发出后，基金业协会、上交所以及宁夏证监局先后对崔军旗下机构采取了监管措施。崔军本人也接受了询问。监管部门的调查围绕的核心点是崔军旗下基金作为上市公司第二大股东是否对外披露了足以影响股价的重大信息。
根据新华百货的公告以及李宝生提供的信息，新华百货方面于6月2日上午收到崔军通过电子邮件发来的公开信，发出时间是9点23分；新闻媒体整理的稿件发布于9点54分。李宝生因此认为崔军事先将公开信提供给了媒体。崔军则对财新记者表示，公开信发给新华百货的同时也给了媒体。
崔军的公开信包括成立产业基金、收购保险公司以及大比例转增股本等议案。他向其他股东描绘了一幅远景蓝图，希望将新华百货打造成著名投资人巴菲特的伯克希尔哈撒韦公司。
崔军解释说，这么做的原因是为了获得中小股东的支持，尽快进入董事会参与公司管理，“把公司业绩做上去。”他担心如果按照拖延下去，自己提出的做产业基金的设想可能来不及实现，“他们（上市公司和大股东）想增发之后再做别的。但是现在（股市）行情特别好，如果等上6个月，行情都没有了，再做产业基金就晚了。”
近期，证监会部署开展“2015证监法网专项执法行动”，连续公布了数批典型违法违规案件，其中第四批专门针对扰乱信息披露秩序的五类违法违规行为，如通过“股吧”、微博、微信等新型媒体，编造、传播内容不实的虚假或误导性消息，对股价产生较大影响的。
遭到监管部门调查之后，上海宝银的公开信已经从微信公众号中删除，崔军本人也变得谨言慎行。“现在私募基金可以备案之后自主发行，有牌照，投资灵活很多，但是监管也更厉害了。”崔军说。他表示过去发公开信的时候没有举牌上市公司；而现在的情形时自己已经举牌成为第二大股东，再发公开信显然不行了。
一位研究公司法的学者对财新记者表示，私募基金参与公司治理是法定权利，但是如何参与应有所规范。持有十分之一以上股权的股东可以提议召开临时股东大会，但是只有在董事会、监事会都不能履行召集股东大会职责时，持有十分之一以上表决权的股东才能自行召开会议。而在这种情况下会议通知如何送达，法律没有明确规定。因此崔军通过媒体发布公开信的方式虽然“奇葩”，但也提醒了监管部门和交易所应当针对上市公司的此类情形出台具体的监管规定或指引。（财新网 蒋飞 张榆） 共2页 上一页 [1] [2] 物美控股死守新华百货 私募崔军收益率超60% 物美控股守新华百货 私募大佬崔军资本故事明朗 物美死守新华百货的控股权 私募崔军收益率超过 60% 遭遇私募大佬“逼宫” 新华百货复牌首日跌停 遭宝银“雷人”公开信逼宫 新华百货复牌后首日跌停 搜索更多: 新华百货 |
