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3月1日讯，2月25日，国元证券公告总裁陈新、副总裁于强辞职，同时国元证券党委副书记沈和付出任国元证券总裁。公开资料显示，沈和付曾任国元证券合规总监、副总裁、国元投资有限责任公司董事长，是国元证券老人。
记者注意到，原总裁陈新担任国元证券总裁仅两年，原副总裁于强的任职时间不过一年半时间。
而在此次人事调整不久前，2021年12月4日，国元证券原投资银行部副总经理胡伟升任副总裁。
两年以来，国元证券管理层持续调整。2021年9月18日，国元证券公告董事和独立董事2位成员提出辞职；2020年，国元证券4名副总裁先后辞职，其中3名为工作调整、1名辞职，合规总监也进行了更换。
表一：国元证券现有管理层任职日期情况
数据来源：iFinD
近一年内收5张监管函
在管理层持续调整的同时，国元证券的合规问题不容忽视，近一年收到5张监管函。
2022年1月20日，国元证券因资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题被证监会出具了警示函。
2021年10月18日，国元证券收到安徽证监局出具的警示函措施，涉及发布研究报告存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题。
2021年9月9日，国元证券收到安徽证监局下发的警示函监管措施，涉及合规人员工作经历、信息发布、从业资格违规等相关问题。
2021年1月20日、2021年7月6日，国元证券山东淄博人民西路证券营业部，先后2次收到山东证监局的监管措施，涉及合规人员业务工作、客户管理及上报虚假材料等问题。
上述处罚涉及国元证券资管、研究及经纪等多个业务线，并因合规人员本身相关问题收到监管函，或暴露国元证券合规工作存在较大不足。
计提4.8亿元资产减值准备
除合规事件频出外，国元证券近年的信用减值损失计提也比较大。1月17日国元证券公告，将对2021年度计提总计4.8亿元的资产减值准备。
公告内容显示，主要的资产减值科目为买入返售金融资产，计提金额为4.4亿元，为公司对以前年度违约的“深大通”、“珈伟新能”和“蓝丰生化”等股票质押项目进行计提。
相应资产减值对利润表的影响就是信用减值损失，由于踩雷多个股票质押项目，自2019年开始，国元证券已经连续3年大幅计提信用减值损失，且持续上升。
与此同时，2021年国元证券半年报显示，报告期内有进展的诉讼仍有18起，涉及金额达24亿元。
表二：2019-2021年国元证券信用减值损失情况
数据来源：iFinD，中国网财经整理
虽有信用减值损失持续上升，国元证券2021年业绩快报显示，2021年营业收入同比上升34.18%，归母净利润同比上长38.55%，仍然取得了不错的业绩表现。
值得一提的是，去年国元证券完成配股募集资金54亿元，投入了固定收益、信用业务、信息系统及风控合规体系建设。
补血后的国元证券，在新管理层带领下，能否改善合规状况，控制业务风险，继续保持高速增长，中国网财经将持续关注。（来源：中国网财经 记者 叶浅 樊鹏）
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