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连收8份监管函,2人被认定为不适当人选!安信证券发生了什么?

  除了秦冲离职,据相关报道,2021年安信证券副总裁李军和李勇相继在3月和9月病逝。而这几位高管皆为安信证券元老级人物。

  证监会网站信息显示,2007年5月18日,该会批复安信证券核准李军证券公司经理层高级管理人员的任职资格。2010年7月22日和2012年7月17日,深圳证监局分别批复安信证券核准李勇和秦冲证券公司经理层高级管理人员的任职资格。

  据工商信息,安信证券于2006年8月22日成立。

  另一方面,安信证券在2021年5月即开始招聘副总经理人员。

  2021年5月14日,安信证券在官网公告招聘副总经理2名,包括分管自营证券投资的副总经理1名以及分管经纪与财富管理的副总经理1名。

  据报道,2021年,安信证券研究团队也出现大规模离职,离职人数达10多位,其中包括多位首席。安信证券研究所原所长胡又文也于当年8月跳槽至民生证券。

  公允价值变动收益月亏8亿

  业绩方面,安信证券2021年增长还不错,不过,该公司公允价值变动收益出现亏损。

  安信证券2021年年报显示,该公司当年营业总收入为123.39亿元,同比增5.02%;净利润为42.62亿元,同比增21.36%。

  在营业收入中,公允价值变动收益亏损,为-3.53亿元,2020年则为10.11亿元。其中,2021年12月,安信证券公允价值变动收益为-8.07亿元,亏损额度较大。

  联合资信2021年7月26日发布的《安信证券股份有限公司2021年度第三期短期融资券信用评级报告》(下称《评级报告》)称,近年来市场信用风险事件多发,安信证券持有较大规模的固定收益类证券及信用业务债权,相关资产可能存在一定减值的风险。

  《评级报告》还称,截至2021年3月末,安信证券自营业务中,违约债券尚未收回的规模为4.57亿元,计提减值准备未能覆盖未收回金额,联合资信将对违约债券的回收情况保持关注,并关注其可能对安信证券利润产生的影响。

  《评级报告》显示,安信证券母公司的净资本前两年也出现下降。

  2018年末—2020年末以及2021年一季度末,该公司母公司的净资本分别为323.69亿元、365.36亿元、332.01亿元、309.23亿元。其中,2021年第一季度末较2020年末下降6.86%,2020年末较2019年末下降9.13%。

  同时,安信证券母公司的资本杠杆率也持续下降,2018年末—2020年末以及2021年一季度末,该公司母公司资本杠杆率分别为24.38%、23.20%、22.11%、20.18%。

  《评级报告》称,2018年末—2020 年末,安信证券净资本(母公司口径)先增后减,主要受计入附属净资本的次级债规模波动及股东增资使得核心净资本增加综合影响。2020年末,安信证券净资本较年初下降 9.13%,其中核心净资本增长 17.63%,附属净资本则大幅下降 62.64%。2021年3月末,由于部分计入附属净资本的次级债到期,因此净资本有所下降。

  来源:投资时报 研究员  田文会

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