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年底“甩”房卖股权筹钱背后
或许是感知到2018年年报的“不美好”，临近年底时分，国元证券开启了一系列“增资计划”。
2018年12月初，上海联合产权交易所披露的信息显示，国元证券计划转让旗下4套位于上海的房产，转让底价合计达3541.7万元，且不接受贷款方式支付交易价款。
就在卖房增资的一个月前，国元证券刚刚完成一笔数亿元的转股合同。
11月17日，国元证券发布公告称，拟以每股3.01元、转让价款总金额3.85亿元，将持有的徽商银行1.28亿股转让给安徽国元金融控股集团有限责任公司。
除了业绩表现不好，卖房、转让股权增资以外，国元证券还被开了不少的罚单。
违反反洗钱规定被罚
记者注意到，2018年12月17日，中国人民银行淮南市中心支行决定对国元证券淮南朝阳中路证券营业部做出行政处罚决定，对其违反反洗钱规定进行25万元罚款，对其单位负责人处以2万元罚款。
另外，自2017年以来，国元证券频繁遭到监管处罚。
2018年9月和11月，国元证券分别收到整改通知，原因分别是资产管理业务部门存在超出部门职责开展业务、内控极其不健全等问题；证券营业部存在经营证券业务许可证逾期未更换、未及时报备经营范围变更事项等行为。福建证监局还在整改通知中直接指出，这反映出国元证券营业部存在经营管理混乱等问题。
2018 年4月12日，国元证券河南许昌文峰中路营业部因主要负责人楚江华和贾阳在 2017年3月至7月期间，以助理营销经理名义对13名未取得证券执业证书的人员，以开户奖的方式进行考核并发放奖励，被中国证券业协会处罚。
2018年3月，国元证券营业部员工蒋乐辉因私下接受客户委托进行证券交易被广东证监局处罚。
2017年11月13日，国元证券福州五一南路证券营业部因经营证券业务许可证逾期未更换和未及时报备经营范围变更事项，被中国证监会福建监管局处罚。
2017年9月27日，国元证券因资产管理业务部门在开展业务中存在超出部门职责开展业务不规范等问题，遭到证监会安徽监管局处罚。
2017年4月7日，国元证券员工詹凌颖、徐燕因尽职调查不到位、未能充分履行勤勉尽责义务被证监会安徽监管局处罚。
2017年4月5日，国元证券下属公司国元证券经纪（香港）有限公司因于2010年9月至2012年7月期间，未严格审查经纪业务客户资金流转（第三者资金存取交易），违反了中国香港《防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动的指引》等相关条例要求，香港证券及期货事务监察委员会对国元证券经纪（香港）有限公司作出公开谴责并罚款450万港元。
来源：《华夏时报》记者 陈锋 北京报道 见习记者 贾谨嫣 共2页 上一页 [1] [2] 搜索更多: 国元证券 |
