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近日，中国证监会官方网站公布了2019年首份行政处罚决定书《中国证监会行政处罚决定书（赵敏）〔2019〕1号》，依法对赵敏违法买卖股票行为处以60万元罚款。
曾任职中航证券上海营业部营销总监的赵敏，在2015年利用其父亲身份开设证券账户，随后两年，炒股赔了钱，其中还有一部分父亲的卖房款。
有市场人士在接受《华夏时报》记者采访时表示，证券从业人员不得买卖股票是一项铁的纪律，任职8年的老员工动用父亲卖房的钱炒股并且拒不配合调查，中航证券或有内控管理上的失责之嫌。
记者在中航资本（600705.SH）年初公布的其子公司中航证券2018年度财务报表（未经审计）公告中发现，2018年中航证券的证券经纪业务净收入为1.68亿元，同比下降31%。财报中65项财务数据，有40余项同比下降。
证监会开年首张罚单
今年40岁的赵敏，不仅失去了多年证券从业资格，还收到了证监会2019开年的第一张罚单。
《华夏时报》记者发现，赵敏算是中航证券的老员工了。在中航证券工作的8年时间里，他曾任职中航证券上海营业部营销总监、中航证券资产管理分公司市场部渠道总监等职位。
2015年，这位就职中航证券6年的老员工，利用其父亲赵某毅身份在东方证券开设账户，两年后在民族证券开设账户。经证监会调查，“赵某毅”东方证券、民族证券账户及上述两个证券账户的三方存管银行账户均由赵敏实际控制并使用。
在操控该证券账户的两年时间里，赵敏控制使用“赵某毅”证券账户的三方存管银行账户向“赵某毅”东方证券账户和民族证券账户累计转入资金合计逾548万元，并由其控制使用上述“赵某毅”证券账户买卖股票。
在该起案件的审理过程中，赵敏及其代理人曾提出申辩意见，认为 “赵某毅”证券账户是由赵某毅本人控制并使用，与赵敏无关。同时，在相关部门进行调查取证过程中，不存在拒不配合的情节。
对该两项申辩意见，证监会没有予以采纳，并提供了相当充分的驳斥理由。
证监会认为，“赵某毅”东方证券、民族证券账户开户登记电话均为赵敏手机号，且涉案期间下单手机号、委托交易MAC地址与赵敏手机号、赵敏招商银行工资卡网银交易MAC地址高度重合。此外，赵某毅三方存管银行账户开户预留手机号为赵敏手机号，且涉案期间赵某毅三方存管银行账户手机登录、网银登录与赵敏招商银行工资卡账户手机登录、网银登录地址高度重合，由此认定，赵敏为“赵某毅“账户的实际操控人。
对于赵敏拒不配合的情节，证监会提供了多次通过电话、短信联络赵敏本人及其父亲赵某毅，多次要求赵敏原工作单位中航证券、配偶竺某和其岳父母协助联络赵敏，但赵敏及赵某毅均未到案接受调查谈话的证据，该行为足以认定当事人赵敏拒不接受调查。
记者注意到，赵敏的炒股行为并没有为其带来收益，为亏损状态。同时，在548万元的炒股款项中，有395万元为赵某毅卖房所得。 共2页 [1] [2] 下一页 搜索更多: 中航证券 |
