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编者按：近期，纽交所所上市公司诺亚财富（上市代码：NOAH）麻烦不断，诺亚财富的子公司诺亚控股（香港）有限公司因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失，被香港证监会处以500万港元的罚款。
根据香港证监会的披露，诺亚财富香港子公司涉及不规范交易1243宗、共757名“专业投资者”客户。
另外，5月9日有媒体报道称，一位购买诺亚财富私募产品的投资人，因为遭受损失，正打算住在诺亚财富公司大堂。投资人购买的是诺亚财富全资子公司歌斐资产的私募基金产品，该产品主要用于投资辉山乳业，而辉山乳业股价暴跌、资金链断裂，正进入破产清盘程序。
今年“315”期间，还有投资人爆料称，诺亚财富理财师通过“飞单”的形式，向其销售了深圳同盈股权投资基金管理有限公司发行的同盈AET收购基金理财产品，而同盈基金被曝资金链断裂，以及涉嫌非法吸收公众存款被立案调查，投资人的维权之路依旧漫长。
今年3月初，诺亚财富旗下的财富正行板块CEO赵义，因在客户交流群众公开用肢体语言问候投资者，备受市场争议。在投资规模不断上升的背后，能否保障投资者利益正在考验着诺亚财富的管理能力。
烽烟一：诺亚子公司被香港证监会罚款500万 涉及757名投资人
5月29日，香港证监会官网披露的消息显示，诺亚控股（香港）有限公司（简称“诺亚香港”）因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失，遭证券及期货事务监察委员会谴责并罚款500万港元。
据《中国基金报》报道，香港证监会指出诺亚香港在产品尽职审查、合适性评估、提供予客户的资料，以及销售方面的监督及监控措施等方面没有遵守有关规定。
2016年3月，香港证监会对诺亚香港的业务活动进行视察，发现诺亚香港在2014年1月至2016年6月期间，存在这些不规范行为：客户风险承受能力测试问卷不完善，产品风险评级欠妥，向客户出售不合适产品，销售人员没有向客户提供投资意见相关文件，没有足够监督机制监察产品销售情况等。
之后，诺亚香港按要求进行了独立检讨，采取了补救行动，并提供了纠正报告。2017年1月，香港证监会与诺亚香港共同委聘的独立检讨机构识别出不规范交易1243宗，涉及约5.23亿美元、757名所谓的“专业投资者”客户。
对于项目赎回后净亏损或仍持有但受影响的客户，诺亚香港同意补偿亏损，要约赎回或出售客户所持项目，并补偿因此造成的亏损。结合解决方案和相关情况，香港证监会作出了上述纪律处分。
烽烟二：私募基金投资辉山乳业债权踩雷 投资人抗议
5月9日有微博消息透露，一位购买诺亚财富私募产品的投资者，因为遭受损失，正打算住在诺亚财富公司大堂。
根据财联社报道，涉及问题的是诺亚财富旗下私募基金产品，基金资产主要投资于辉山乳业相关方的相关债权。
此前诺亚财富全资子公司歌斐资产，因涉及辉山乳业的债权而备受压力。
2016年，美国浑水公司报告声称，辉山乳业夸大奶牛养殖场的开支，夸大的目的是为了掩盖收入中造假行为，通过掩盖财务造假行为，转移公司资产。
尽管辉山乳业立即予以否认，但这并未打消市场投资者的疑虑，公司股票遭受重挫，一度在短短十几分钟内跌超90%，创港股史上最大跌幅。公司市值蒸发320亿港元，仅剩56亿港元。
而诺亚财富的全资子公司歌斐资产，涉及辉山乳业债务危机的产品有两只，分别是歌斐创世优选一号投资基金和歌斐创世优选二号投资基金，债权总计达5.46亿元。
2017年11月，辉山乳业进”清盘“程序。据财联社报道，辉山项目发生问题以后，诺亚公司也采取诉讼和保全等司法措施，已经在2018年2月27日完成基金债权申报工作。
不过，包括诺亚财富、诺亚产品的投资人，最终都成为了辉山乳业的受害者，投资人损失能挽回多少，尚不得而知。 共2页 [1] [2] 下一页 搜索更多: 诺亚财富 |
