九好集团借壳鞍重股份信披违法涉案金额巨大；普思投资系九好集团小股东，被认定未勤勉尽责被罚10万

　　九好集团“忽悠式重组”余波继续。5月2日晚间，鞍重股份公告称，九好集团的杜晓芳等11名小股东收到证监会《行政处罚决定书》公告，最高给予20万元的罚款处罚。

　　新京报统计发现，上述小股东累计持有九好集团46.49%股权。其中，王思聪旗下的北京普思投资有限公司持有1.63%股权，被证监会给予警告，并处以10万元罚款。

　　九好集团信披违法涉案金额巨大

　　2015年11月，鞍重股份发布九好集团的借壳预案，后者100%股权的交易作价为37.1亿元。若交易成功，上市公司实控人将变更为九好集团实控人郭丛军、杜晓芳夫妇，进而构成借壳上市。

　　不过，半年后的2016年5月27日和5月28日，鞍重股份和九好集团先后收到了证监会的通知，借壳上市计划搁置。

　　鞍重股份公告显示，2013年至2015年，九好集团通过各种手段虚增服务费收入2.65亿元，虚增2015年贸易收入57.48万元，虚构银行存款3亿元、未披露3亿元借款及银行存款质押。九好集团向鞍重股份提供含有上述虚假信息的财务报表。

　　今年4月21日，证监会新闻发言人张晓军称，九好集团在借壳上市过程中的信息披露违法行为涉案金额巨大、手段恶劣，违法情节严重，证监会对本案违法主体罚款合计439万元，同时对九好集团造假行为主要负责人郭丛军、宋荣生、陈恒文等人采取终身禁入及5-10年不等的市场禁入。

　　鞍重股份4月28日公告显示，上市公司及相关责任人也受到3万元至60万元罚款。并在今日（5月3日）以网络方式召开公开致歉会，公司董事长杨永柱、总经理温萍、财务总监封海霞等人将出席。

　　九好集团11位小股东受罚

　　根据鞍重股份公告，证监会对杜晓芳、张勇、北京科桥嘉永创业投资中心（有限合伙）等11名九好集团小股东进行处罚，罚款在10万至20万元之间。

　　上述股东持有股权比例分别在2.03%至10.54%之间不等，累计持有九好集团46.49%的股权。其中，杜晓芳持有九好集团2.52%股权，与郭丛军共同为九好集团的实际控制人。

　　证监会认为，杜晓芳与其丈夫郭丛军一起实际控制九好集团，具体负责九好集团资金安排。张勇系九好集团股东。二人都是鞍重股份重组项目的交易对手方、收购方。根据身份及职责，应当对二人进行行政处罚。二人以未参与九好集团经营管理为由申请免责，不予支持。

　　此外，北京普思投资有限公司系王思聪独资公司，也在受罚名单中。公告显示，普思投资曾提出申辩意见，认为签署文件时只是出于对聘请的券商、会计师事务所等中介机构的信任，且只对自身情况予以承诺，没有对九好集团财务状况予以承诺，不了解九好集团真实业务运营情况和财务数据，确认涉及本企业的信息披露属实，恳请对其免予处罚。

　　不过，证监会认为其对九好集团的信披违法行为存在主观上的过错、客观上没有勤勉尽责，因此，申辩意见不予采纳。（新京报 记者 徐伟）

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