前脚惠尔顿（832186）与主办券商民生证券齐齐因为惠尔顿业务违规和信披不真实而遭到股转系统的自律监管处罚，后脚民生证券就发布惠尔顿存有可能被行政处罚的行为，这对于惠尔顿而言可谓是麻烦不断。

　　11月15日晚间，惠尔顿发布公司主办券商民生证券关于公司存在相关风险的提示性公告。在11月10日和11月11日，公司到惠尔顿现场检查时发现，惠尔顿存在未及时办理工商变更登记以及公司的全资孙公司惠尔顿婴童用品未按章程约定缴足注册资本的现象。具体来看，惠尔顿婴童用品公司住所所在地已于2015 年底核名为宁波市江北区慈城镇皇吉浦路276号，并且公司已从原注册地宁波市江北区农贸路92号搬至宁波市江北区慈城镇皇吉浦路276号等，但是惠尔顿婴童用品及惠尔顿至今尚未办理相应的工商变更手续。对此，民生证券表示，公司因此可能会遭到登记机关行政处罚或被其他监管机构采取的监管措施。

　　还有就是惠尔顿婴童用品成立于2013年11月29日，注册资本2000万美元，公司章程规定“投资方注册资本出资期限在领取新的营业执照起三个月内缴清15%，其余在两年内全部缴清”。但是，目前惠尔顿婴童用品实收资本仍为600万美元。因此，惠尔顿婴童用品可能会受到登记机关行政处罚或被其他监管机构采取监管措施。

　　值得注意的是，在几天之前，惠尔顿刚刚因为违规行为遭到股转公司的自律监管，主办券商也因此受到同样的处罚。11月9日，惠尔顿发布公告称，收到全国中小企业股份转让系统采取要求公司及董事长、董事会秘书林江娟提交书面承诺的自律监管措施的决定。据了解，公司在9月7日披露了《资本公积转增股本实施方案》，称以公司现有总股本2000万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，除权除息日为2016年9月12日。但是截至2016年9月12日开盘前，公司并未向中国证券登记结算有限公司北京分公司提交过办理权益分派业务的材料。惠尔顿的上述行为构成业务操作 流程违规和信息披露不真实。

　　11月14日，在全国中小企业股份转让系统监管公开信息中显示，民生证券在11月7日因为惠尔顿的违规行为同样收到股转公司的要求提交书面承诺的自律监管措施的决定。股转公司表示，由于民生证券作为惠尔顿的主办券商，在事前审核过程中，在完全没有核实惠尔顿是否向中国结算北京分公司提交办理权益分派业务的申请的情况下，即协助公司披露权益分派实施公告的行为违反相关的规定。 据了解，惠尔顿在2015年4月1日在新三板挂牌，主营产品与服务项目为儿童安全座椅的研发、生产与销售。财务数据显示，2015年惠尔顿实现的归属于挂牌公司股东的净利润为-401万元，同比下降132.63%，同期实现的营业收入为7955万元，同比下降30.14%。今年上半年，惠尔顿实现的归属于挂牌公司股东的净利润为633万元，同比上升49.73%，营业收入为5902万元，同比上升27.67%。北京商报讯（记者 马元月 实习记者 高萍）

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