记者昨天获悉,由于违规向公司控股股东提供自有资金、向监管部门报送虚假资料等行为,证监会近日对三五九期货公司以及相关责任人违反期货法律法规行为进行了处罚。
经证监会查明,三五九期货存在以下违法事实:违规向公司控股股东提供自有资金、向监管部门报送虚假资料等行为。
证监会调查后显示,因历史上存在为控股股东提供资金等原因,截至2007年4月15日,三五九期货向公司控股股东重庆成长实业有限公司提供自有资金余额1410万元。2007年11月26日,成长实业以现金归还三五九期货10万元。但此后,三五九期货分别于2007年11月29日、30日再次向成长实业提供自有资金160万元、40万元。上述资金划转由三五九期货时任董事长袁拥农和实际履行财务审批职责的钱光炳审批同意。截至2009年6月30日,三五九期货向成长实业提供资金余额为1600万元。2009年7月,在被证监会发现违规提供资金后,三五九期货收回了成长实业占用的全部资金。
此外,该期货公司向监管部门报送虚假资料行为更是恶劣,其中包括报送虚假银行对账单、利息清单、报送虚假财务报告、报送虚假风险监管报表等行为。
对于三五九期货的上述违法行为,直接负责的主管人员为三五九期货时任董事长袁拥农,其他直接责任人员为实际履行财务审批职责的钱光炳。为此,证监会责令三五九期货改正违法行为,给予警告,并处以15万元罚款;对袁拥农给予警告,并处以5万元罚款;对钱光炳给予警告,并处以1万元罚款。
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