方正证券股份有限公司(下称“方正证券”)IPO已经成功上会。2011年第一只IPO上市的券商也闪亮登场。若顺利发行,方正证券将成为A股第17家上市券商,同时,多家上市公司将可能从中获益。
招股说明书显示,方正证券是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,其前身为浙江证券,成立于1994年。2002年8月,方正集团收购浙江证券并更名。2008年5月,吸收合并泰阳证券(前身为湖南证券,成立于1988年),同时注册地变更为湖南长沙。2010年9月,整体变更设立方正证券股份有限公司。方正集团为方正证券控股方。
在方正集团入主前,后来成为方正证券主体的两家券商——浙江证券和泰阳证券,都曾经受到证监会的处罚。
2002年8月,方正集团以2.295亿元入主浙江证券,持股51%。在此之前,浙江证券受到中国证监会的巨额罚款,正处在崩盘边缘。
2001年12月,中国证监会对浙江证券开出了5.03亿元的罚单,同时取消其自营业务资格。处罚理由是,浙江证券在为客户融资买入证券、挪用客户交易结算资金等方面有违规行为,且涉嫌操纵股价。
当时浙江证券的注册资本为4.5亿元、净资产仅5.38亿元,巨额罚单将其推到了破产边缘。
随后,浙江证券对上述处罚不满,将中国证监会告上法庭。
方正集团正是在此背景下进入浙江证券,而随着其入主,巨额罚单之事亦随之化解——据熟悉方正证券的人士介绍,方正集团方面并未为罚款埋单,但事情最终不了了之。
与浙江证券相比,泰阳证券的情况更显糟糕。
泰阳证券曾遭到“鸿仪系”的“洗劫”,由于挪用客户保证金等,受到中国证监会处罚,其证券资质受到限制。正是在整改大限临近前,方正证券介入,最终,方正集团方面以8亿多元控股泰阳证券81.5%的股份,泰阳证券原股东股份被大幅度缩减。
“方正集团重组(泰阳证券),整体来看,是比较正面的。但是,有关‘鸿仪系’包括泰阳证券在内的种种运作,至今都没有真正说清楚过。事实上,在方正集团重组泰阳(证券)的过程中,很多问题都被一笔带过,甚至是只字不提。但不提不等于不存在。”在《第一财经日报》记者调查泰阳证券重组往事时,一位曾经的泰阳证券股东单位负责人向记者表示,希望方正集团方面能够在IPO时将整个重组过程都说清楚。
记者查阅方正证券的招股说明书,发现其中并未提及在泰阳证券重组过程中的“问题”。
另据知情人士介绍,泰阳证券曾经存在股份代持的问题,但在重组后这一问题是否得到了解决,他并不清楚。
若方正证券IPO成功,其股东名单中的多家上市公司将可能由此受益。
据华财统计,方正证券的发起人股东共45家,其中包括5家上市公司:哈投股份(600864)持有2.96亿股;现代投资(000900),初始投资1.8亿元,持有1001.28万股;正虹科技(000702)初始投资21664万元,持股890万股;新安股份(600596)持有204万股;华银电力(600744)持有142万股。 |