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融通基金老鼠仓后遗症:高管大换血 业绩落后
投诉—爆料—内幕—线索—传闻
http://www.redsh.com 2011-04-22 红商网 评论 发布稿件

  4月18日,阳光洒在深圳汉唐大厦14楼的电梯通道上。融通基金大门依然紧闭着,试图直接联系这家因老鼠仓而曝得巨名的基金公司是件困难的事情。“你应该先预约再来,我们一般都不让记者直接进公司。”尽管距离融通基金前台不到10米,融通基金的保安依然不放行试图来拜访的媒体记者。

  “你可以直接拨打前台的电话预约,我已经不负责这块了。”融通基金此前负责媒体采访的刘美丽在电话里告诉时代周报。搞笑的是,记者拨打融通基金的前台电话,在一联通的转接之后,电话被直接转接到客户服务中心。不过,尽管融通基金如此封闭,其包括董事长、总经理、督察长在内的最高层集体大换血的事件还是将融通基金推进一个漩涡里。

  高管集体大换血

  “我已经不在融通基金了,也不是吴总了。”4月18日,前融通基金督察长、董事吴冶平在电话里对时代周报记者如此说。吴冶平2001年进入融通基金,至今工作10年,属于融通基金元老级高管。

  此前,吴冶平历任中国银行深圳国际信托咨询公司证券发行部项目经理;深圳市安信财务顾问有限公司上市策划部经理;华夏证券有限公司深圳分公司企业购并部经理;国信证券有限公司投资银行总部副总经理、鹏华基金管理有限公司研究部总监。对于此后的去向,吴冶平在电话里不愿多说,匆匆挂断。

  3月26日,融通基金公司发布公告,公司的三大高层,包括总经理、副总经理、督察长同时换血,以及旗下3只基金同时变更基金经理,这是公募基金中相当少见的人事“大地震”。公告显示,奚星华将出任融通基金总经理,颜锡廉担任公司副总经理,公司督察长也由来自证监会的徐卫东担任。三人均已经取得中国证监会高管任职资格的核准。

  实际上,早在1月22日起融通旗下3只基金基金经理人事变动便已经展开,经历3月26日大变动之后,直到4月6日,融通新蓝筹混合基金经理仍在生变,“余震”未了;而去年3月融通基金公司董事长孟立坤、总经理吕秋梅同时辞职,同样罕见并蹊跷。

  张野事件后,融通基金的人事变更没完没了,1月22日,融通系3只基金,融通内需、融通领先和融通动力同时发布基金经理变动公告。融通内需基金经理邹曦、融通领先基金经理刘模林、融通动力基金经理鲁万峰均不再担任各基金基金经理;3月26日,融通基金公告陈晓生不再担任融通内需、融通动力、融通蓝筹基金经理;4月6日,融通新蓝筹发布公告,刘模林不再担任该基金经理。至此,坚守时间最长的融通系“元老级”基金经理刘模林、陈晓生已相继离开基金经理岗位。

  据悉,颜锡廉由融通基金外方股东日兴资产管理公司提名,徐卫东曾任证监会监管一处正处级干部,这次接替了3月18日因个人原因辞职的吴冶平的职务。

  奚星华的到任,则令空缺多日的融通基金总经理位置得到填补,但这一消息超出市场意料。奚星华曾任北京时代博讯高科技有限公司副总经理,长财证券经纪有限责任公司常务总裁、总裁,恒泰长财证券有限责任公司执行董事,并无基金行业从业经历。

  融通系基金亏损

  管理层动荡使得基金表现长期落后。去年年底,融通系9只基金除融通债券之外全部亏损,3只股票型基金,融通先锋、融通景气和融通成长在同类型186只基金中排名均位于140位之后;3只偏股混合型基金中两只位于倒数后十位,即融通成长和融通景气。而今年一季度,融通3只股票型基金仍在百名开外;偏股混合型基金业绩分化,融通成长和融通新蓝筹继续落后。

  在时代周报记者的采访中,不少深圳基金公司的同行认为,融通高管的集体辞职,可能还是受累于公司去年曝光的“老鼠仓”事件。去年4月,原融通基金经理张野运作“老鼠仓”被曝光:自2007年起至2009年2月,张野利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息,并操作他人控制的“周蔷”账户,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式,为他人牟取利益,获利近2000多万元。

  去年6月底,证监会决定取消张野基金从业资格,没收其违法所得229.48万元,并处400万元罚款,同时对其实施终身市场禁入。融通基金亦被证监会基金部责令进行为期6个月的整改。转眼6个月的整改期已过,公司又趋于风平浪静,融通基金的老总是否因此抽身而去呢?也有分析指出,融通高管的离职,可能也有来自证监局方面的压力。较之外界的种种猜测,融通基金内部却对老总的离职三缄其口。“我觉得他们的离职,可能还是来自股东方面的原因吧。”在记者的反复追问下,一位公司内部人士如是说。

  融通基金目前的股东及其出资比例为:新时代证券60%、日兴资产管理有限公司40%。新时代证券为资本市场声名显赫之“明天系”的下属券商。资料显示,以明天控股为核心的“明天系”作为国内最大的民营背景券商方阵,一度拥有恒泰证券、新时代证券、长财证券、太平洋证券、远东证券在内的5家券商。但在证监会2008年4月颁布的“一参一控”新规后,“明天系”开始逐布瘦身,屡经整合之后,目前控股新时代证券和参股恒泰证券。较之其它基金公司的大股东,作为民营背景的券商,新时代证券显然实力稍逊。何况其坐上大股东的位置仅有一年,融通基金便爆发了“老鼠仓”事件,公司的治理结构本身亦存在不少问题,这些均可能引发股东及董事会的不满。于是,换帅可能也在情理之中。

  近年以来,因股东不满而引发的“逼宫”事件,在基金业已屡见不鲜。除了近期的宝盈总经理事件外,今年年初金鹰基金也曾曝出了董事长及总经理双双离职的传闻,其原因也是其大股东对于公司近年来发展态势的不满。除了应对基民们的业绩压力外,完善与股东及董事会的关系,也是摆在融通基金一些基金高管面前的难题。

来源:时代周报   责编:陈芬燕

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